“拍卖利率证券门”调查深化，经纪商或受罚
赵刚
对拍卖利率证券（Auction～RateSecurity，ARS）的调查日前渐显深化趋势，在对大投行的调查加强后，包括FidelityInvestments、CharlesSchwabCorp.和OppenheimerInc在内的一批中小证券经纪商也渐渐浮出水面，并可能受到美监管部门的惩罚。
美国纽约州首席检察官库莫的特别助手本杰明·劳斯基（BenjaminLawsky）在昨日给地区债券交易委员会的信中表示，似乎这些公司不可能不知道拍卖利率证券市场上曾发生了什么事情。如果这些经纪商曾经在市场已经恶化的状况下还故意销售这些债券给不知情的投资人的话，那么它们很难洗脱干系，将会被认为有罪。
库莫表示，他已经开始对Fidelity、Schwab、Oppenheimer、TDAmeritradeHoldingCorp.和E*TradeFinancialCorp这几家经纪公司展开调查，以弄清楚在2月之前这些公司是如何进行其营销活动的。
而地区债券交易委员会的主席MichaelDecker和MikeNicolas也期望监管机构能够采取全面且合适的方式反对任何有违证券经纪法规的行为，他们表示，将继续关注并确保投资人尽可能地从拍卖利率证券上面重获流动性。
此外，库莫办公室还在继续着对包括高盛、美国银行和德意志银行在内的大投行的调查，并已要求它们提供更多的相关资料。
美检察官及联邦和各州的监管机构已经就回购350亿美元的拍卖利率债券和包括花旗、瑞银在内的5家华尔街投行达成了一致。
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