一、概述

由万向区块链和生态合作伙伴联合打造的支持隐私计算的区块链联盟链“PlatONE”中的共识为高度优化的BFT类共识算法，其容错率为1/3，在保留即时确认（instant finality）的关键特性的同时，极大地提高了去中心化的程度。共识可以保证上链的区块是确定的，也就是说链不会出现分叉，同时每一个有效的区块都会插入到链上。

PlatONE的共识支持超过100个共识节点。相对于其他一些常见的BFT共识，PlatONE 的共识的性能有显著的提升。在10个共识节点的情况下，TPS接近1000。

PlatONE的共识运行的相关参数可以灵活地进行配置，并且PlatONE的共识中的共识节点集合可以灵活地进行更新。近期计划支持共识的插件化，以及共识的可审计性等。

PlatONE共识是在 round 上进行的。在特定的 round 上，通过预先设置的策略选取一个出块者节点。出块者节点的选取策略目前支持两种：round robin 和 sticky proposer。

出块者节点提议区块后，各共识节点进行共识。共识分三阶段，其中后两个阶段为投票阶段，用以保证 Safety。PlatONE 共识使用 round change 机制结合锁定和解锁机制来保证共识的的 liveness 。通过优化解锁机制，解决了业界多个知名项目内存在的共识死锁问题。

PlatONE 共识会为每一个链上的区块生成共识证明，也就是对于该区块的各共识节点的有效签名，因而区块可以进行自验证，同时也能支持轻节点。

区块中如果不包含交易，则称为空区块。PlatONE 目前支持不出空区块，也就是上链的区块中都含有交易。不出空区块的机制可以有效地节省区块链占用的存储空间。

以下具体介绍 PlatONE 中的共识算法。

二、共识节点选取机制

• 节点的类型和状态

节点分为共识节点（validator）和观察员节点两种类型。对于共识节点来说，存在两种状态：正常和隔离。只有处于正常状态的共识节点才可以参与共识和打包区块。

• 共识节点的选取机制

节点管理（NodeManager）系统合约设计用于存储和管理节点信息。可以通过节点申请（NodeRegister）系统合约申请注册共识节点，审核通过后，申请节点的类型会更新为共识节点，更新后的节点信息存储在节点管理合约中，并且可被查询。

管理员可以根据需要更新共识节点的状态，来决定共识节点是否可以参加共识。

• 共识节点集合的获取

链上每次产生新区块后，节点管理合约中最新的节点信息都会被读取，并且最新的共识节点集合会被保存下来，并被共识引擎读取和使用。

三、共识流程

3.1. 正常流程

3.1.1. 定义

以下是一些重要术语或概念的定义。

• +2/3  表示"超过 2/3".
• NEW ROUND: 新的round中会确定一个新的区块提议者（比如采用round robin算法），在新的round开始时，各共识节点等待接收 PRE-PREPARE消息。
• PRE-PREPARED: validator节点接收到了 PRE-PREPARE  消息，同时广播 PREPARE消息之后进入这种状态。之后，validator节点等待并接收 +2/3的 PREPARE  或   COMMIT  消息。（注：有的validator节点因锁定在提议区块上，会在收到 PRE-PREPARE  消息后直接广播 COMMIT  消息。因此，这里validator节点等待并接收 PREPARE  或   COMMIT  消息）
• PREPARED: validator节点接收到了 +2/3的 PREPARE消息，同时广播 COMMIT消息之后进入这种状态。之后，validator节点等待并接收 +2/3的   COMMIT  消息。
• COMMITTED: validator节点接收到了 +2/3的 COMMIT  消息，进入到这种状态。此时，可以将提议的区块插入到区块链上了
• FINAL COMMITTED: 新的区块成功上链后，validator节点进入到这种状态。此时，节点准备进入下一个round
• ROUND CHANGE: validator节点等待接收 +2/3的、针对同一个提议round的 ROUND CHANGE消息

3.1.2. 选取proposer的规则

• Round robin 算法（目前采用的）

• Sticky proposer

3.1.3. 共识流程（三阶段协议）

共识流程由三个阶段组成： PRE-PREPARE,   PREPARE  和 COMMIT，也称为三阶段协议。

• PRE-PREPARE阶段: 每次进入到一个新的round时，就会开始三阶段中的第一个阶段，即 PRE-PREPARE阶段。在该阶段中， Proposer（区块提议者）节点生成一个提议区块，并广播给所有的validator节点。接着Proposer节点进入到PRE-PREPARED状态。其他validator 节点接收到有效的   PRE-PREPARE  消息后进入到 PRE-PREPARED  状态。
• PREPARE阶段: 在这一阶段，validator 节点广播 PREPARE消息给其他validator 节点，并等待接收 +2/3  的有效的   PREPARE  消息从而进入到 PREPARED状态。
• COMMIT阶段: 在这一阶段，validator 节点广播 COMMIT  消息给其他validator 节点，并等待接收 +2/3  的有效的   COMMIT  消息从而进入到   COMMITTED  状态。

以上三阶段完成后，整个共识流程就成功完成了。

3.1.4. 状态迁移:

下图描述了PlatONE的共识流程的状态迁移过程。

• NEW ROUND  ->   PRE-PREPARED: (对应于 2.1.3节中的 PRE-PREPARE阶段)
  • Proposer从txpool中收集交易。
  • Proposer生成一个提议区块并广播给其他validator节点，接着就进入到 PRE-PREPARED  状态。
  • 每一个 validator节点接收到满足如下条件的 PRE-PREPARE  消息后，进入到 PRE-PREPARED状态：
  • 提议区块来自于有效的proposer节点。
  • 区块头有效
  • 提议区块的sequence（高度）和round和 validator节点的当前状态一致。
  • Validator节点广播 PREPARE  消息给其他validator节点。
• PRE-PREPARED  ->   PREPARED: (对应于 2.1.3节中的 PREPARE阶段)
  • Validator接收到 +2/3  的有效的   PREPARE  消息，从而进入到 PREPARED状态。有效的消息需要满足如下条件：
  • sequence 和 round 相一致
  • 区块哈希一致
  • 消息来自于已知的validator节点
  • Validator  节点在进入到 PREPARED状态后，广播 COMMIT消息。
• PREPARED  ->   COMMITTED: (对应于 2.1.3节中的 COMMIT阶段)
  • Validator接收到 +2/3  的有效的 COMMIT  消息，从而进入到 COMMITTED  状态。有效的消息需要满足如下条件：
  • sequence 和 round 相一致
  • 区块哈希一致
  • 消息来自于已知的validator节点
• COMMITTED  ->   FINAL COMMITTED:
  • Validator节点将 +2/3的commitment签名（committed seal）添加到区块头的 extraData字段中，并尝试将区块插入到区块链中。
  • 区块上链成功后， Validator节点进入到 FINAL COMMITTED  状态。
• FINAL COMMITTED  ->   NEW ROUND:
  • 各 Validator节点选取出一个新的 proposer节点，并启动一个新的round定时器。

3.2. Round change 机制

以下三种条件都会触发 ROUND CHANGE:

• Round change定时器超时触发
• 无效的 PREPREPARE消息
• 区块上链失败

3.2.1. round change 的流程

• 当一个validator节点检测到以上round change触发条件之一满足时，将会广播 ROUND CHANGE消息，其中包含要变更到的目标round数值，同时等待接收来自其他validator节点的 ROUND CHANGE消息。目标round的数值基于以下条件选取：
• 如果validator节点已经从其他peer节点接收到了   ROUND CHANGE  消息，则从所有数量达到 F + 1  的 ROUND CHANGE  消息中包含的round数值中选取出最大的那个数值
• 否则，将目标round的数值设置为：当前的round数值+1
• 任何时候，如果一个validator节点接收到了 F + 1  条含有相同的目标round数值的   ROUND CHANGE  消息，就会将该round数值和其自己的进行比较。如果接收到的数值更大，validator节点就再次广播 ROUND CHANGE  消息，而消息中的round数值和接收到的相同。
• 一旦validator节点接收到了 2F + 1  条带有相同round数值的   ROUND CHANGE  消息，则结束round change循环，确定出新的 proposer节点，之后进入到 NEW ROUND状态。
• 触发validator节点退出round change循环的另外一个条件是其通过p2p同步机制同步到验证后的区块。

3.3. 区块锁定机制

• 锁定区块的触发条件

节点 锁定在区块 B、 round number   R  的含义是指，当前节点 只能对区块 B的信息投 commit票 。当一个节点收到了 +2/3个对区块 B的 PREPARE投票后，进入 PREPARED状态。此时，节点被锁定，等待接收其他节点的 commit投票信息，锁定的round即当前round；

• 锁定区块的机制

除了共识起始阶段，当收到更高区块的同步数据时，或当前高度成功产生区块并达成共识时，锁定被状态重置为非锁定状态，并开始新一轮对更高区块共识。如未能在锁定期间收到 +2/3个指定round和区块的 commit投票，则触发 ROUND CHANGE。并且，在特定场景下，原有锁定解锁机制还会出现死锁的情况，我们在代码层面也优化了相关的解锁实现。具体可参考「2. 对Istanbul锁定解锁机制的优化」。

3.4. Consensus proof 目前的存储机制

区块上链前，每个validator节点需要收集 2F + 1个committed seal以构成一个consensus proof（共识证明）。一旦validator节点接收到足够的committed seal，就会将其存储于区块头的 extraData字段中IstabulExtra结构中 CommittedSeal  字段中，并重新计算 extraData字段，然后将区块插入到区块链中。

Committed seal计算过程如下：

• Committed seal的计算:

每个validator节点使用其私钥对区块哈希级联上commit消息代码 COMMIT_MSG_CODE的结果进行签名，得到签名即为Committed seal：

• Committed seal:   SignECDSA(Keccak256(CONCAT(Hash, COMMIT_MSG_CODE)), PrivateKey)
• CONCAT(Hash, COMMIT_MSG_CODE): 将区块哈希和commit消息代码 COMMIT_MSG_CODE  进行级联

• PrivateKey: 进行签名的validator节点的私钥

• 上面提到的 extraData是区块头的一个字段，其数据组成为：EXTRA_VANITY | ISTANBUL_EXTRA，其中|用以表示分隔EXTRA_VANITY和ISTANBUL_EXTRA的固定的索引（不是一个实际的分隔字符）。

• IstabulExtra结构的类型定义如下：

  type IstanbulExtra struct {
  Validators    []common.Address    //Validator addresses
  Seal          []byte          //Proposer seal 65 bytes
  CommittedSeal [][]byte            //Committed seal, 65 * len(Validators) bytes
  }

其中，各字段的含义如下： + Validators：参与共识的各validator节点的列表 + Seal：Proposer 节点对区块的签名，长度为65字节 + CommittedSeal：用于存储validator节点收集到的committed seal列表。