Oracle从10g升级到11g详细步骤数据库旧版本：10.2.0.4
数据库新版本：11.2.0.2
OS 版本： Solaris 10
参考文档：Complete Checklist for Manual Upgrades to 11gR2 [ID 837570.1]
第一部分 - 安装11gR2软件
这里对软件的安装就不详细说明了，可以参考相应的文档。
这里需要注意的是：如果你想在11gr2上打上最新的PSU或CPU，可以先在软件级别上打上PSU或CPU，这样就不用跑两次catbundle.sql，减少停机时间。
第二部分 - 初步检查
1. 在升级之前，确保所有的组件和对象都是valid：
select substr(comp_name,1,40) comp_name, status, substr(version,1,10) version from dba_registry order by comp_name; --针对组件
select substr(object_name,1,40) object_name,substr(owner,1,15) owner,object_type from dba_objects where status='INVALID' order by owner,object_type; --针对对象
如果有invalid的对象，运行utlrp.sql重新编译对象。
2. 确保sys和system下没有重复的对象：
select object_name, object_type from dba_objects where object_name||object_type in (select object_name||object_type from dba_objects where wner = 'SYS') and wner = 'SYSTEM';
上面这条语句只能返回以下4条记录：
OBJECT_NAME OBJECT_TYPE
---------------------------------------- ---------------
DBMS_REPCAT_AUTH PACKAGE BODY
DBMS_REPCAT_AUTH PACKAGE
AQ$_SCHEDULES_PRIMARY INDEX
AQ$_SCHEDULESTABLE
如果有其它记录返回，则必须根据下面这篇文档把重复记录删除：
How to Clean Up Duplicate Objects Owned by SYS and SYSTEM Schema [ID 1030426.6]
第三部分 - 升级前工作
Step 1.
从11gR2的OracleHome下拷贝以下文件至一个临时文件夹：
$ORACLE_HOME/rdbms/admin/utlu112i.sql

Step 2.
登陆数据库，运行：

$ sqlplus '/ as sysdba'
SQL> spool upgrade_info.log
SQL> @utlu112i.sql
SQL> spool off
SQL>

生成的upgrade_info.log里的内容很重要，后续步骤要根据该文件的内容做相应的修改，因此一定要保留下来。

Step 3.
从下面这篇文档里可以下载到脚本dbupgdiag.sql:
Script. to Collect DB Upgrade/Migrate Diagnostic Information (dbupgdiag.sql) [ID 556610.1]
运行这个脚本：

cd
$ sqlplus / as sysdba
sql> alter session set nls_language='American';
sql> @dbupgdiag.sql
sql> exit
如果该脚本报告有invalid对象，运行以下命令重编译无效对象：

$ cd $ORACLE_HOME/rdbms/admin
$ sqlplus "/ as sysdba"
SQL> @utlrp.sql

Step 4.
从10.2开始，CONNECT角色的权限变少了，所以如果你是从10.2之前升级到11g的话，升级之后，需要重新授予缺少的权限，但是如果是从10.2及之后升级到11g的话，就不需要重新赋权限了，本例是从10.2.0.4升级到11g的，因此不需要该步骤。

Step 5.
生成重建dblink的脚本，以防万一数据库需要降级。和Step 4一样，本例是从10.2.0.4升级到11g的，因此不需要该步骤。

Step 6.
检查Timezone版本，主要参考：
Actions For DST Updates When Upgrading To Or Applying The 11.2.0.2 Patchset [ID 1201253.1]
注意：11g的软件里已经自带了版本1-14的Timezone。
先检查一下当前timezone版本：
SQL> conn / as sysdba
Connected.
SQL>SELECT version FROM v$timezone_file;
根据当前timezone的版本，又分三种情况：
1）等于14：这已经是11g需要的版本了，所以升级前后都不需要做任何事，这种情况很罕见。
2）高于14：升级前，必须得给11g软件打上该timezone版本的DST补丁，这种情况也很罕见。
3）低于14：大多数都是这种情况，在升级前不需要在11g软件层面打补丁，在升级后需要再数据库层面将Timezone升级至14，具体看后面的步骤

Step 7.
检查国家字符集是否是UTF8或AL16UTF16：
select value from NLS_DATABASE_PARAMETERS where parameter = 'NLS_NCHAR_CHARACTERSET';
如果是，则什么都不用做；如果不是，那你就惨了，跟着下面长长的这篇文档一步一步做吧：
The National Character Set ( NLS_NCHAR_CHARACTERSET ) in Oracle 9i,10gand 11g [ID 276914.1]

Step 8.
收集统计信息，以减少停机时间：

$ sqlplus "/as sysdba"

SQL> EXEC DBMS_STATS.GATHER_DICTIONARY_STATS;

Step 9.
如果你有开启Vault，那么你需要先在11gR2软件下禁用Vault，等升级结束后，再启用Vault，否则会在升级过程中报错。

Step 10.
备份Enterprise Manager Database ControlData，因为本例并没有使用EM，所以不需要该步骤。

Step 11.
配置网络ACL's，在本例中不需要配置。

Step 12.
使用以下语句生产分析数据字典的脚本 (as sysdba)：

Set verify off
Set space 0
Set line 120
Set heading off
Set feedback off
Set pages 1000
Spool analyze.sql

SELECT 'Analyze cluster "'||cluster_name||'" validate structure cascade;'
FROM dba_clusters
WHERE wner='SYS'
UNION
SELECT 'Analyze table "'||table_name||'" validate structure cascade;'
FROM dba_tables
WHERE wner='SYS'
AND partitioned='NO'
AND (iot_type='IOT' OR iot_type is NULL)
UNION
SELECT 'Analyze table "'||table_name||'" validate structure cascade into invalid_rows;'
FROM dba_tables
WHERE wner='SYS'
AND partitioned='YES';

spool off

生成的脚本名称是：analyze.sql
现在运行该脚本：

$ sqlplus "/ as sysdba"
SQL> @$ORACLE_HOME/rdbms/admin/utlvalid.sql
SQL> @analyze.sql

Step 13.
确保所有的snapshot都已被成功刷新，且replication已被关闭：

SELECT DISTINCT(TRUNC(last_refresh))
FROM dba_snapshot_refresh_times;

Step 14.
确保当前没有文件需要介质恢复：
SELECT * FROM v$recover_file;
上面语句没有返回结果才是正确的。

Step 15.
确保当前没有文件运行在备份模式下：
SELECT * FROM v$backup WHERE status != 'NOT ACTIVE';
上面语句没有返回结果才是正确的。

Step 16.
解决分布式事务。
先查询是否还有分布式事务：

SQL> select * from dba_2pc_pending;

如果有返回结果，则：

SQL> SELECT local_tran_id
FROM dba_2pc_pending;
SQL> EXECUTE dbms_transaction.purge_lost_db_entry('');
SQL> COMMIT;

Step 17.
检查是否有Standby数据库存在：

SELECT SUBSTR(value,INSTR(value,'=',INSTR(UPPER(value),'SERVICE'))+1)
FROM v$parameter
WHERE name LIKE 'log_archive_dest%' AND UPPER(value) LIKE 'SERVICE%';

如果有返回结果，则在升级之前，要保证Standby和Primary是处于同步的状态。

Step 18.
禁用所有的batch和cron jobs

Step 19.
确保用户SYS和SYSTEM的默认表空间都是SYSTEM：

SQL> SELECT username, default_tablespace
FROM dba_users
WHERE username in ('SYS','SYSTEM');

如果不是，则要用以下语句修改为SYSTEM：

SQL> ALTER user SYS default tablespace SYSTEM;
SQL> ALTER user SYSTEM default tablespace SYSTEM;

Step 20.
确保AUD$表建在SYS用户下和SYSTEM表空间下：

SQL> SELECT owner,tablespace_name
FROM dba_tables
WHERE table_name='AUD$';

如果不是，则要做相应的修改。

Step 21.
检查是否有外部认证的SSL用户：
SQL> SELECT name FROM sys.user$
WHERE ext_username IS NOT NULL
AND password = 'GLOBAL';
如果有，则在升级之后记得要做Step 34。

Step 22.
记下数据文件、联机日志文件和控制文件的位置：

SQL> SELECT name FROM v$controlfile;
SQL> SELECT file_name FROM dba_data_files;
SQL> SELECT group#, member FROM v$logfile;

且备份listener.ora, tnsnames.ora, sqlnet.ora等文件。

Step 23.
停止listener:

$ lsnrctl stop

停止其它可执行程序，如dbconsole, isqlplus等

$ emctl stop dbconsole
$ isqlplusctl stop

Step 24.
关闭数据库：

$ sqlplus "/as sysdba"
SQL> shutdown immediate;

接着对全库做个冷备。

Step 25.
以10g的pfile为模板，并根据Step 2生成的upgrade_info.log里的建议，为11g创建一个新的pfile。

Step 26.
如果数据库原本是运行在archive模式下，最好先改为noarchive，这样可以减少升级停机时间，升级成功后再重新改回archive模式。

Step 27.
该步骤是针对Windows系统的，本例略过。

第四部分 - 升级

Step 28.
升级前的检查步骤基本上已经完成了，在跑升级脚本之前，需要把相关参数改为指向新的11g软件：

$ export ORACLE_HOME=
$ export PATH=$ORACLE_HOME/bin:$PATH
$ export ORACLE_BASE=

接着修改oratab中的内容，使其指向新的11g Home目录：

Sample /etc/oratab

#orcl:/opt/oracle/product/10.2/db_1:N
orcl:/opt/oracle/product/11.2/db_1:N

Step 29.
前面所有的一切准备，都是为了这一步能成功执行，先把数据库起到upgrade状态：

$ cd $ORACLE_HOME/rdbms/admin
$ sqlplus "/ as sysdba"
SQL> startup UPGRADE

接着开始跑升级脚本：

SQL> set echo on
SQL> SPOOL upgrade.log
SQL> @catupgrd.sql
SQL> spool off

这个脚本大概持续1.5个小时，脚本的最后会自动关闭数据库。升级脚本跑完之后，再跑下面这个脚本，检查数据库状态：

$ sqlplus "/as sysdba"
SQL> STARTUP
SQL> @utlu112s.sql

如果该报告中包含错误，请查阅相关文档解决，直到没有错误之后，再跑下面的脚本：

SQL> @catuppst.sql

前面的升级脚本是运行在upgrade模式下，该脚本主要是在open模式下做些升级动作，不需要花很多时间。
接着重新编译一下无效对象：

SQL> @utlrp.sql

最后，再跑一下Step 3中的dbupgdiag.sql，确保数据库是好的。

第五部分 - 升级后工作

Step 30.
修改listener.ora，使listener执行新的11g Home，然后重新启动listener：

lsnrctl start

Step 31.
再次检查Step 28中设置的环境变量确实是指向了新的11g Home。

Step 32.
Timezone数据库层面的升级。
注意：该步骤是否执行是和Step 6中的检查结果相关的，只有当Timezone的版本小于14时，才需要执行该步骤。
主要参考：Updating the RDBMS DST version in 11gR2 (11.2.0.1 and up) using DBMS_DST [ID 977512.1]
1）Timezone升级前的准备工作：
先检查一下当前的timezone版本：
conn / as sysdba
SELECT version FROM v$timezone_file;
SELECT PROPERTY_NAME, SUBSTR(property_value, 1, 30) value FROM DATABASE_PROPERTIES WHERE PROPERTY_NAME LIKE 'DST_%' ORDER BY PROPERTY_NAME;
一个典型的输出是：
PROPERTY_NAME VALUE
------------------------------ ------------------------------
DST_PRIMARY_TT_VERSION 4
DST_SECONDARY_TT_VERSION 0
DST_UPGRADE_STATE NONE
然后开始准备工作：
alter session set "_with_subquery"=materialize;
exec DBMS_DST.BEGIN_PREPARE(14);
接着检查准备状态：
SELECT PROPERTY_NAME, SUBSTR(property_value, 1, 30) value
FROM DATABASE_PROPERTIES
WHERE PROPERTY_NAME LIKE 'DST_%'
ORDER BY PROPERTY_NAME;
一个典型的输出是：
PROPERTY_NAME VALUE
------------------------------ ------------------------------
DST_PRIMARY_TT_VERSION 4
DST_SECONDARY_TT_VERSION 14
DST_UPGRADE_STATE PREPARE
-- truncate logging tables if they exist.
TRUNCATE TABLE SYS.DST$TRIGGER_TABLE;
TRUNCATE TABLE sys.dst$affected_tables;
TRUNCATE TABLE sys.dst$error_table;
-- log affected data
set serveroutput on
BEGIN
DBMS_DST.FIND_AFFECTED_TABLES
(affected_tables => 'sys.dst$affected_tables',
log_errors => TRUE,
log_errors_table => 'sys.dst$error_table');
END;
/
下面的语句都不能有返回结果：
SELECT * FROM sys.dst$affected_tables;
SELECT * FROM sys.dst$error_table;
SELECT * FROM sys.dst$error_table where ERROR_NUMBER= '1883';
SELECT * FROM sys.dst$error_table where ERROR_NUMBER= '1878';
SELECT * FROM sys.dst$error_table where ERROR_NUMBER not in ('1878','1883');
-- end prepare window, the rows above will stay in those tables.
EXEC DBMS_DST.END_PREPARE;
-- check if this is ended
SELECT PROPERTY_NAME, SUBSTR(property_value, 1, 30) value
FROM DATABASE_PROPERTIES
WHERE PROPERTY_NAME LIKE 'DST_%'
ORDER BY PROPERTY_NAME;
一个典型的输出是：
PROPERTY_NAME VALUE
------------------------------ ------------------------------
DST_PRIMARY_TT_VERSION 4
DST_SECONDARY_TT_VERSION 0
DST_UPGRADE_STATE NONE

2）真正开始升级Timezone
conn / as sysdba
shutdown immediate;
startup upgrade;
set serveroutput on
purge dba_recyclebin;
TRUNCATE TABLE SYS.DST$TRIGGER_TABLE;
TRUNCATE TABLE sys.dst$affected_tables;
TRUNCATE TABLE sys.dst$error_table;
alter session set "_with_subquery"=materialize;
EXEC DBMS_DST.BEGIN_UPGRADE(14);
SELECT PROPERTY_NAME, SUBSTR(property_value, 1, 30) value
FROM DATABASE_PROPERTIES
WHERE PROPERTY_NAME LIKE 'DST_%'
ORDER BY PROPERTY_NAME;
一个典型的输出是：
PROPERTY_NAME VALUE
------------------------------ ------------------------------
DST_PRIMARY_TT_VERSION 14
DST_SECONDARY_TT_VERSION 4
DST_UPGRADE_STATE UPGRADE
下面这条语句应该没有返回结果：
SELECT OWNER, TABLE_NAME, UPGRADE_IN_PROGRESS FROM ALL_TSTZ_TABLES where UPGRADE_IN_PROGRESS='YES';
重启数据库：
shutdown immediate
startup
升级相关的table：
alter session set "_with_subquery"=materialize;
set serveroutput on
VAR numfail number
BEGIN
DBMS_DST.UPGRADE_DATABASE(:numfail,
parallel => TRUE,
log_errors => TRUE,
log_errors_table => 'SYS.DST$ERROR_TABLE',
log_triggers_table => 'SYS.DST$TRIGGER_TABLE',
error_on_overlap_time => FALSE,
error_on_nonexisting_time => FALSE);
DBMS_OUTPUT.PUT_LINE('Failures:'|| :numfail);
END;
/
如果没有错误，则结束升级：
VAR fail number
BEGIN
DBMS_DST.END_UPGRADE(:fail);
DBMS_OUTPUT.PUT_LINE('Failures:'|| :fail);
END;
/
最后一次检查：
SELECT PROPERTY_NAME, SUBSTR(property_value, 1, 30) value
FROM DATABASE_PROPERTIES
WHERE PROPERTY_NAME LIKE 'DST_%'
ORDER BY PROPERTY_NAME;
典型输出是：
PROPERTY_NAME VALUE
------------------------------ ------------------------------
DST_PRIMARY_TT_VERSION 14
DST_SECONDARY_TT_VERSION 0
DST_UPGRADE_STATE NONE
SELECT * FROM v$timezone_file;
FILENAME VERSION
-------------------- ----------
timezlrg_14.dat 14

Step 33.
该步骤可省略。

Step 34.
升级外部认证SSL用户。
由于本例是从10.2升级到11g，所以可忽略该步骤。

Step 35.
如果在Step 9中，你关闭了Vault，则必须在此步骤重新启用。
Note 453903.1- Enabling and Disabling Oracle Database Vault in UNIX

Step 36.
忽略

Step 37.
创建spfile:

SQL> create spfile from pfile;

Step 38.
锁住系统用户，可忽略。

Step 39.
升级Oracle Text，可忽略。

Step 40.
升级Oracle Clusterware，可忽略。

Step 41.
配置EM，可忽略。

最后，记得修改compatible参数：

SQL> ALTER SYSTEM SET COMPATIBLE = ’11.2.0’ SCOPE=SPFILE;

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